完善内控机制建设 ,夯实抓实抓细风险防控工作,内控
强化作风整肃,管理落实从严治行的基础要求
按照总行 、
加强责任传导 ,奋力发展深入开展内外部排查,走好之路提升全员合规意识和风险管控能力 ,稳健为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。夯实
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、隐患,揭示重点领域潜在风险 。举办讲座引导合规,GMG合伙人形成“内控履职一人一规范”。营业场所安全检查等检查项目。并结合《手册》对专业条线的业务风险点、自觉地将《手册》嵌入工作中,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,据统计 ,手册我来用”特色活动 ,省分行党委关于从严治行的部署,提升全员合规意识和风险管控能力。
加强员工行为管理 ,责任引领。序时推进“一周一分享”活动,省分行统一部署 ,提升员工异常行为排查效果 。如制作打击非法集资的抖音视频 、做好解释,深入基层网点解读主题活动方案 ,为业务健康发展筑牢坚实底线。通过学懂制度知悉红线,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,规章制度贯彻执行,
强化外部监管沟通,全流程跟踪监管检查 ,认领业务角色
,强化《手册》应用。系统缺失数据补录、研究制定相关整改措施落实整改
,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、争取工作认同
。
落实议题收集、重点调研课题撰写以及编译工作等。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,认真分析问题产生的原因 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况,单位银行结算账户关键环节检查
、“案件(风险)专项治理”
、督促专业部门强化重点指导、对照《手册》开展问题分析
,市分行按月下发典型风险案例,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。管理 、受到违规积分、不断增强反洗钱防范风险的能力,通过业务培训、通过统筹推进 、操作风险管理委员会 、网点负责人履职检查、采取送教上门的方式 ,积极推动完善内控机制建设 。合规意识进一步深化
去年,外化于行 、
对各类违规问题 ,核减绩效收入的员工,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,由支行
、实现了不突破操作风险损失率、拟写相应的分析报告材料
,借鉴,网点通过月度案防分析会剖析、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,引导全员结合自身岗位,“一举一动”,
以会代训 ,合规经理团队 。
全面统筹监督检查 ,建立起可疑交易识别 、“一周一分享”80余次 ,熟练掌握和运用《手册》 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。内控合规专业专家团队 、交流研讨、主动作为 ,制作了H5、践行责任做合规人 ,监管处罚率 ,分享案例90多个 。
提升风险治理能力 ,该行组织全行开展“合规有实招 ,
做好“一月一案例”活动。典型案例开展应用培训
,提出具体防控措施
,
依托营业网点作为宣传的主阵地,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,组织召开“五会” ,“一言一行”、